中国人民银行临夏州分行  临夏州市场监督管理局

关于依法督促备案主体完成受益所有人信息备案的公告

为提高市场透明度，维护市场秩序、金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据反洗钱和企业登记管理有关法律、行政法规，经国务院批准，中国人民银行联合国家市场监管总局出台《受益所有人信息管理办法》（以下简称《管理办法》），对受益所有人信息备案和管理作出具体规定。为确保我州经营主体（备案主体）依法依规完成备案，现将有关事项公告如下：

一、备案主体

在临夏州注册成立公司、合伙企业和外国公司分支机构是《管理办法》目前规定的“备案主体”。个体工商户无需备案受益所有人信息。

非公司企业法人、个人独资企业、农民专业合作社（联合社）及其分支机构，以及境内公司、合伙企业的分支机构暂时无需进行受益所有人备案。

二、受益所有人及识别标准

受益所有人是指最终拥有或实际控制备案主体，或者享有备案主体最终收益的自然人。

《管理办法》第六条对受益所有人识别标准作出了详细规定。符合下列标准之一的自然人即为备案主体的受益所有人：

标准1：通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益的自然人。

标准2：虽未满足标准1，但最终享有备案主体25%以上收益权、表决权的自然人。

标准3：虽未满足标准1，但单独或者联合对备案主体进行实际控制的自然人。

受益所有人可能不止一个自然人，任何满足上述三个标准之一的自然人都应作为受益所有人进行备案。如果通过上述标准均不能确认受益所有人，则应当将负责日常经营管理的人员视为受益所有人。

三、备案途径

备案流程：备案主体登录甘肃政务服务网（https://zwfw.gansu.gov.cn/）：进入“市场监管服务一网通办” —> “市场主体登记注册办理” —> “受益所有人信息（备案）”进行办理。

四、备案信息

备案主体应填写受益所有人的下列信息

（一）姓名；

（二）性别；

（三）国籍；

（四）出生日期；

（五）经常居住地或者工作单位地址；

（六）联系方式；

（七）身份证件或者身份证明文件种类、号码、有效期限；

（八）受益所有权关系类型以及形成日期、终止日期（如有）。

存在《管理办法》第六条第一款第一项规定情形的，还应当填报持有股权、股份或者合伙权益的比例；

存在《管理办法》第六条第一款第二项规定情形的，还应当填报收益权、表决权的比例；

存在《管理办法》第六条第一款第三项规定情形的，还应当填报实际控制的方式。

五、免于备案情形

注册资本（出资额）不超过1000万元人民币（或者等值外币）且股东、合伙人全部为自然人的备案主体，如果不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益，也不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形，可在系统中勾选承诺书后免于备案受益所有人信息。

六、法律责任

《管理办法》第十四条规定，备案主体未按照规定办理受益所有人信息备案的，依照企业登记管理有关行政法规处理。

中国人民银行及其分支机构发现备案主体备案的受益所有人信息不准确的，应当责令备案主体限期改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。

《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十七条规定，市场主体未依照本条例办理备案的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。

七、咨询电话

中国人民银行临夏州分行：0930-6241023

临夏州市场监督管理局：0930-6212985

附件1：甘肃省受益所有人信息备案填报操作手册.docx

附件2：受益所有人信息备案指南（第二版）.pdf

中国人民银行临夏州分行 临夏州市场监督管理局

2026年4月15日